公司合规的基本问题(1)
发布时间：2024-09-24 发布者：濒惫肠丑耻苍虫颈
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;合规问题是多学科交叉的最前沿课题，要将公司合规体系引入中国，就需要在改变公司治理方式的前提下，对中国相关法律作出全面的修改。对此，我国立法机关应予以高度重视，加速立法进程，为合规全面进入中国创造良好的制度环境。
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;一、公司合规的基本理论问题
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;(一)公司合规的基本概念
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;(二)合规风险的概念
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;(叁)合规治理的概念
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;(四)有效合规计划的基本标准
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;二、跨学科视野下的公司合规机制
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;(一)作为公司治理方式的合规机制
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;(二)作为行政监管激励机制的合规
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;(叁)作为刑法激励机制的合规
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;(四)刑事诉讼法与合规的关系
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;(五)作为律师业务的合规
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;(六)合规视野下公司的刑事责任问题
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;叁、我国法律体系引入合规机制的基本设想
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;(一)我国行政监管制度的改革
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;(二)我国单位犯罪制度的变革
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;(叁)我国刑事诉讼制度的深入改革
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;(四)颁布中国版的有效合规计划标准
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;(一)公司合规的基本概念
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;公司合规(肠辞尘辫濒颈补苍肠别),从字面上看就是合乎法律规定的意思。这里的法律规定大体上不外乎四大类：
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;第一，国家法律法规，包括法律、行政法规、行政规章、地方性法规、司法解释等，所有具有法律渊源资格的规范文件都是需要遵守的对象。第二，商业惯例，既包括成文规范，如各行业协会颁布的行为准则等，也包括不成文的商业习惯和伦理。第叁，公司内部制定的规章制度，违反自定的规章制度同样会成为公司受到制裁的理由。第四，国际组织条约，如世界银行等国际组织，也设置了合规管理和制裁体系。世界银行可以通过附解除条件的制裁，为公司设置若干年考验期，要求其重建合规计划。
&别尘蝉辫;&别尘蝉辫;当然，这些只是基于&濒诲辩耻辞;合规&谤诲辩耻辞;字面意义的解读，公司合规是围绕着合规风险而展开的，因此一定要深入合规风险的层面加以理解。所谓公司合规，是公司为有效防范、识别、应对可能发生的合规风险所建立的一整套公司治理体系。
